新茶直播高清：品味春季新茶，感受茶韵之美，体验传统文化的精髓！
更新时间： 浏览次数： 258
新茶直播高清：品味春季新茶，感受茶韵之美，体验传统文化的精髓！在线观看查询
中新网北京10月18日电 题：证监会通报券商投行业务内控及廉洁从业专项检查情况
中新财经记者 陈康亮
中国证监会18日通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。
据证监会有关部门负责人介绍，为持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。
针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。
对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
该负责人表示，下一步，证监会将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。(完) 【编辑:房家梁】 新闻结尾
新茶直播高清：品味春季新茶，感受茶韵之美，体验传统文化的精髓！的相关文章
九龙城寨场景“现身”香港国际机场的相关文章
浙江观察：县域何以涌现“专精特新”集群？
普惠金融助力农业现代化（奋进强国路 阔步新征程）
南京博物院举办“明清时期中国才媛的艺文与巧思”特展
普京：西方国家惧怕公平竞争
“体育工作杰出贡献者”国家荣誉称号获得者张燮林：乒坛“魔术师”书写“国球”辉煌
勇担时代重任 书写人道事业新篇章——习近平总书记致信激励广大红十字工作者、会员、志愿者矢志奋斗